设立股票配资公司的条件证监会稽查执法 干得漂亮

  • 时间:
  • 浏览:9
  • 来源:上海正规配资-杠杆炒股配资_配资公司_可靠的炒股配资平台

  或许,大家都已经注意到了,上周五的新闻发布会上,证监会通报了好几项与稽查有关的内容。我们不妨先来看一下。

  其一:通报了20设立股票配资公司的条件17年上半年稽查执设立股票配资公司的条件法工作情况;其二,2017年上半年案件办理情况;其三,近年&设立股票配资公司的条件ldquo;老鼠仓”执法情况;其四,部署专项执法行动第三批案件集中查处内幕交易行为。

  像这样密集通报,在以往并不多见。至少在笔者与证监会打交道的近十年时间里,还没有遇到过。对此,笔者想说几点。

  第一,强化执法、规范市场秩序、引导市场健康稳定发展是证券监管的本业,这方面,证监会不仅在做,而且做得很好。

  那么,证监会都做了些什么呢?五句话来概括:主动谋划,聚集重点领域,以专项执法行动为抓手,严厉打击证券期货违法违规;创新思路,优化组织模式,以强化执法保障为基础,着力提升稽查攻坚能力;注重协调,设立股票配资公司的条件加强衔接配合,以执法协作机制为依托,积极打造协同作战新格局;紧贴实际,完善执法规则,以制度体系建设为重点,持续提升执法规范化水平;多措并举,加强队伍管理,以队伍正规化建设为牵引,提高稽查执法战斗力。

  当然,如果要把这五句话展开来讲,我们还能说很多,比如,为适应当前信披违法、操纵市场等案件涉及主体多、地域广、取证量大等新特点,证监会充分挖掘现有稽查执法资源,建立“集团化”办案模式,集中优势力量突破重点案件;强化行政与刑事执法衔接配合,探索采用“情报导侦”衔接方式,建立证监稽查与刑事侦查“信息共享、同步推进、分工协作、优势互补”的办案模式;加强跨境执法协作,落实案件分级办理机制,优化跨境协查流程,不断完善内地与香港跨境执法协作制度性安排,有力维护内地与香港资本市场互联互通的平稳运行。

  通过一系列的举措,我们看到,证监会稽查执法快速反应能力不断增强,实现案件办理效率和效能的“双提升”,净化了市场环境,维护了市场秩序,防范金融风险,有力保障了资本市场的健康稳定发展。

  所以,如果要用一句词来概括,那就是“做对了”。

  第二,稽查执法工作取得的这些成就,离不开稽查人员的辛勤付出。这是毋庸置疑的。笔者也曾与稽查人员有过面对面的交流,倾听他们办案过程中的一些不容易。像一天之内走访两个城市是常有的事情,遇到违法人员的不配合也是常有的事情,有时候,还要甚至还要冒着生命危险。

  那么,他们这么做是为了什么?不就是为了维护市场稳定、净化市场环境,让市场健康、有序、稳定的发展吗?

  当然,稽查执法人员的辛勤付出,形成了很好的市场和社会效果,提升了执法效率。据统计,2017年新增立案案件案件在调查阶段的平均用时仅为56天,较整体案件办理周期缩短138天,其中,山东墨龙内幕交易案仅用21天,慧球科技信息披露违规多起等重大案件的办理周期在40天左右。在浙江九好“忽悠式”重组案中,我会抽调75名系统骨干稽查力量成立专案组,发挥“大兵团”作战优势,仅用3个月时间查明违法事实,及时回应社会关切,取得良好效果。

  还是用一个词来形容:“干得漂亮”。

  第三,2016年以来,证监会突出并强化稽查执法,对于提振市场信息、提升广大市场参与者对市场的信心也起到了很重要的作用。

  我们以上周五的新闻发布会上刚通报过的内幕交易为例进行说明。

  “内幕交易”被称为市场的“毒瘤”,它严重破坏了市场公平交易秩序,严重损害投资者合法权益,是证券市场的严重欺诈行为。特别是近年来,随着我国资本市场投资主体的日益多元以及中小企业板、创业板等不同市场体系的构建,内幕交易行为发生的形势更加突出,表现出参与主体更加复杂、交易方式更加多样、操作手段更加隐蔽、查处难度不断加大的特点。

  但不可否认的一点是,像内幕交易这样的违法违规行为,一直都是证监会稽查执法打击重点,也是社会和市场各方共同防控重点。同时,证监会还与其他部委配合,对这类行为坚决说“不”。

  统计显示,2014年以来证监会共启动99起“老鼠仓”违法线索核查,向公安机关移送涉嫌犯罪案件83起,涉案交易金额约800亿元。截至今年5月底,司法机关已经对25名金融资管从业人员做出有罪刑事判决,证监会已经对15名证券从业人员采取证券市场禁入措施。

  在此过程中,证监会与审计、公安司法机关密切配合,严肃查处了博时基金原基金经理马乐、中邮创业基金原基金经理厉建超、易方达基金原副总经理陈志民、中国人寿原投资总监曾宏等一批典型案件,对于规范资管机构合规内控、规范从业人员诚实守信,起到了较好的威慑和警示作用。

  笔者认为,不管是对内幕交易还是操纵市场,或者说是其他的一些违法违规行为的打击,都是为了提振市场信心,维护广大投资者的权益。

  我们看到,在证监会的官方网站上,有三句话“维护市场公开、公正、公平”“维护投资者特别是中小投资者合法权益”“促进资本市场健康发展”。而严厉打击违法违规行为,不就是对这三句话最好的诠释吗?

  继续用一句话来概括,那就是“向市场释放了强大的‘正能量’。”

  (朱宝琛)